Американское Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) оштрафовало банк Morgan Stanley на $5 млн.за нарушения правил борьбы с отмыванием денег (AML) в течение пяти лет.
Как утверждает регулятор, деятельность финансового гиганта не соответствует трем требованиям Закона о банковской тайне (Bank Secrecy Act) от 1970 года, который гласит, что работающие в США финансовые учреждения должны оказывать содействие контролирующим органам и правительственным агентствам в обнаружении и предотвращении отмывания денег.
Агентство обнаружило, что Morgan Stanley автоматическая система мониторинга не получала данные из трех центров, таким образом вне поля зрения оказались десятки миллиардов долларов на иностранных валютных биржах, а также безналичные переводы. В число сомнительных входят и транзакции с теми странами, в которых отмечен «высокий риск отмывания денег».
Morgan Stanley не принял во внимание предупреждения, посланные автоматической системой мониторинга. И теперь его обвиняют в игнорировании всех этих случаев и отсутствии официального расследования. Более того, депозиты и сделки, совершенные владельцами мелких акций на сумму более $164 млн. также остались неотслеженными.
Сьюзан Шредер (Susan Schroeder), исполнительный вице-президент FINRA, сообщила: «Как мы сообщили в отчете, FINRA продолжает находить проблемы у некоторых фирм с программами AML».
Как мы уже писали, главный финансовый регулятор Японии Агентство финансовых услуг (FSA) в пятницу опубликовало отчет о рынке криптовалюты, представленный исследовательской группой по криптовалютам, сообщает FinanceMagnates.
Не купил крипту по низу рынка?
Попробуй свои силы бесплатно и выигрывай криптовалюту в лучших рекомендованных казино! Наш сайт wheretospin.com предлагает не только лучшие обзоры казино, но и возможность испытать удачу в захватывающих играх.
Присоединяйся прямо сейчас и начни путь к финансовой свободе с WhereToSpin!
Middle East
wheretospininkuwait.com provides a comprehensive selection of trusted online casino reviews for the Middle East أفضل كازينو على الإنترنت. The platform features well-established casinos supporting crypto deposits in the region, including Dream Bet, Haz Casino, Emirbet, YYY Casino, and Casinia.
South Africa and New Zealand
In the South African online casino market, wheretospin.co.za highlights top-rated platforms and online casinos such as True Fortune Casino and DuckyLuck. Meanwhile, for New Zealand players, wheretospin.nz showcases highly recommended casinos, including Casinia, Rooster.bet, and Joo Casino.