FINRA оштрафовало Morgan Stanley

FINRA оштрафовало Morgan Stanley

Американское Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) оштрафовало банк Morgan Stanley на $5 млн.за нарушения правил борьбы с отмыванием денег (AML) в течение пяти лет.

Как утверждает регулятор, деятельность финансового гиганта не соответствует трем требованиям Закона о банковской тайне (Bank Secrecy Act) от 1970 года, который гласит, что работающие в США финансовые учреждения должны оказывать содействие контролирующим органам и правительственным агентствам в обнаружении и предотвращении отмывания денег.

Агентство обнаружило, что Morgan Stanley автоматическая система мониторинга не получала данные из трех центров, таким образом вне поля зрения оказались десятки миллиардов долларов на иностранных валютных биржах, а также безналичные переводы. В число сомнительных входят и транзакции с теми странами, в которых отмечен «высокий риск отмывания денег».

Morgan Stanley не принял во внимание предупреждения, посланные автоматической системой мониторинга. И теперь его обвиняют в игнорировании всех этих случаев и отсутствии официального расследования. Более того, депозиты и сделки, совершенные владельцами мелких акций на сумму более $164 млн. также остались неотслеженными.

Сьюзан Шредер (Susan Schroeder), исполнительный вице-президент FINRA, сообщила: «Как мы сообщили в отчете, FINRA продолжает находить проблемы у некоторых фирм с программами AML».

Как мы уже писали, главный финансовый регулятор Японии Агентство финансовых услуг (FSA) в пятницу опубликовало отчет о рынке криптовалюты, представленный исследовательской группой по криптовалютам, сообщает FinanceMagnates.

Не забудьте подписаться на обновления сайта «MyCrypter» в удобной для вас соцсети и получать первыми новости мира Крипто.

Смотрите также